裝備制造業(yè)是指為國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門提供生產(chǎn)工具的生產(chǎn)制造產(chǎn)業(yè)，是制造業(yè)的核心和基礎(chǔ)，是一國(guó)工業(yè)和科技實(shí)力的集中體現(xiàn)，涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全，決定一國(guó)的綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。經(jīng)過(guò)50多年的發(fā)展，我國(guó)的裝備制造業(yè)已建立起一個(gè)比較完備的工業(yè)體系，具備了相當(dāng)?shù)囊?guī)模和實(shí)力，成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)。大力振興裝備制造業(yè)是黨的十六大和國(guó)家“十一五”規(guī)劃提出的一項(xiàng)重要任務(wù)，是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、走新型工業(yè)化道路、實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措，對(duì)提高我國(guó)的綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有十分重要的意義。
　　隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的不斷擴(kuò)大和深化，我國(guó)已經(jīng)成為世界上最大的接收外商直接投資（FDI）的國(guó)家和地區(qū)之一。FDI在我國(guó)經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了越來(lái)越重要的地位，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)發(fā)揮了巨大的作用。進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來(lái)，F(xiàn)DI的領(lǐng)域重點(diǎn)逐步從輕工業(yè)轉(zhuǎn)向重化工業(yè)，并且國(guó)際大型跨國(guó)公司的直接投資占據(jù)了主要的份額。在裝備制造業(yè)的若干領(lǐng)域，跨國(guó)公司投資的合資或獨(dú)資企業(yè)越來(lái)越多，在整個(gè)產(chǎn)業(yè)中占據(jù)了越來(lái)越重要的地位。
　　在認(rèn)識(shí)FDI對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面的積極作用的同時(shí)，對(duì)跨國(guó)公司直接投資的負(fù)面效應(yīng)也應(yīng)當(dāng)予以高度重視。
　　外資企業(yè)擠占了市場(chǎng)份額和成長(zhǎng)空間
　　國(guó)外大型跨國(guó)公司對(duì)華大規(guī)模投資的主要目的，是為了占領(lǐng)我國(guó)廣闊的市場(chǎng)并且利用我國(guó)勞動(dòng)力資源豐富的優(yōu)勢(shì)。由于跨國(guó)公司實(shí)力強(qiáng)、技術(shù)先進(jìn)，又利用了我國(guó)勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢(shì)，加上外資企業(yè)還享受若干國(guó)家給予的優(yōu)惠政策，因而外資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)。另一方面，總體上我國(guó)內(nèi)資企業(yè)規(guī)模小、實(shí)力弱、技術(shù)和產(chǎn)品落后，在一些領(lǐng)域企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力十分微弱。外資企業(yè)在我國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中，奪取和占據(jù)了我國(guó)國(guó)內(nèi)相當(dāng)大的市場(chǎng)份額，擠占了內(nèi)資企業(yè)的成長(zhǎng)空間。
　　近年來(lái)，外資企業(yè)搶占我國(guó)具有較大發(fā)展前景的高技術(shù)行業(yè)和高利潤(rùn)部門的趨勢(shì)十分明顯。在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，跨國(guó)公司在我國(guó)的直接投資規(guī)模很大，其投資企業(yè)的規(guī)模和產(chǎn)量位居行業(yè)前列。據(jù)統(tǒng)計(jì)，微電子、通訊設(shè)備、轎車等行業(yè)中排位前十名的大企業(yè)，外資企業(yè)都占據(jù)了三分之二以上的席位，并占據(jù)了90%以上的移動(dòng)電話市場(chǎng)份額和80%以上的轎車市場(chǎng)份額。某些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，如電子和通訊設(shè)備領(lǐng)域，跨國(guó)公司的直接投資和并購(gòu)行為，使得外資企業(yè)占據(jù)了主導(dǎo)地位，危及我國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全。除了人們熟知的汽車、電子及通訊設(shè)備等行業(yè)外，近年來(lái)在一些重大技術(shù)裝備領(lǐng)域，比如輸變電設(shè)備、水力發(fā)電設(shè)備制造等領(lǐng)域外資企業(yè)的數(shù)量、規(guī)模和市場(chǎng)份額也不斷擴(kuò)大。
　　近年來(lái)，大型跨國(guó)公司在我國(guó)的投資和并購(gòu)行為出現(xiàn)了一些值得注意的新趨勢(shì)：首先，跨國(guó)公司對(duì)華投資力求取得企業(yè)控制權(quán)。一方面，F(xiàn)DI越來(lái)越多地采取獨(dú)資經(jīng)營(yíng)方式，并成為跨國(guó)公司投資的主要形式，企業(yè)的數(shù)量在大大增加。另一方面，外商積極通過(guò)各種方式增資擴(kuò)股，在合資企業(yè)中收購(gòu)中方股份以擴(kuò)大外方股份取得控制地位。
　　其次，跨國(guó)公司以前以投資新企業(yè)為主，現(xiàn)在主要采取并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)的方式。而且開(kāi)始從分散、隨意性收購(gòu)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)向有目的、有計(jì)劃的并購(gòu)效益好的國(guó)有大中型企業(yè)，甚至并購(gòu)行業(yè)內(nèi)的大型骨干企業(yè)。這種有目的的并購(gòu)活動(dòng)不同于“綠地投資”，并未新增東道國(guó)生產(chǎn)能力，卻達(dá)到了消滅國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、利用原有企業(yè)基礎(chǔ)占領(lǐng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的多重目的。
　　FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)值得懷疑
　　許多專家學(xué)者認(rèn)為，F(xiàn)DI之所以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，是因?yàn)镕DI具有極強(qiáng)的技術(shù)溢出效應(yīng)，其技術(shù)溢出的主要渠道包括以下三個(gè)方面：
　　第一是模仿效應(yīng)。跨國(guó)公司的進(jìn)入對(duì)東道國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生了一定的示范作用，同時(shí)對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)形成了一定的競(jìng)爭(zhēng)壓力，使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對(duì)跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行模仿并對(duì)本企業(yè)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)。
　　第二是關(guān)聯(lián)效應(yīng)。跨國(guó)公司在采購(gòu)、生產(chǎn)和銷售的過(guò)程中，不可避免地要與當(dāng)?shù)毓┴浬毯陀脩舭l(fā)生聯(lián)系，比如對(duì)用戶的產(chǎn)品技術(shù)介紹、銷售、技術(shù)服務(wù)等，對(duì)供貨商的技術(shù)要求、指導(dǎo)和培訓(xùn)等。在這些過(guò)程中，跨國(guó)公司的產(chǎn)品技術(shù)、工藝等難免會(huì)產(chǎn)生外泄，使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)學(xué)習(xí)和掌握一些知識(shí)和技術(shù)。
　　第三是人力資本流動(dòng)效應(yīng)。受雇于跨國(guó)公司的人員向外的流動(dòng)，可能為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來(lái)跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。
　　從人力資本流動(dòng)的實(shí)際情況看，由于中外企業(yè)之間在人才管理和待遇方面的明顯差距，使得我國(guó)企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)投入大量資源、提供大量機(jī)會(huì)培養(yǎng)鍛煉的高級(jí)人才紛紛流向外資企業(yè)，造成國(guó)內(nèi)企業(yè)人才的嚴(yán)重流失，甚至嚴(yán)重時(shí)還帶來(lái)技術(shù)的流失。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)大專院校尤其是名牌大學(xué)的大量?jī)?yōu)秀畢業(yè)生紛紛流向外資企業(yè)，造成國(guó)內(nèi)企業(yè)高層次人才得不到有效的補(bǔ)充。外資企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)高級(jí)人才的吸納，造成國(guó)內(nèi)企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)本來(lái)就短缺的人力資源更加捉襟見(jiàn)肘。因此，跨國(guó)公司的直接投資帶來(lái)的人才流動(dòng)很大程度上是“逆向”流動(dòng)，產(chǎn)生人力資本流動(dòng)的負(fù)效應(yīng)。
　　從這方面看，外資企業(yè)對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生的不是“技術(shù)溢出”效應(yīng)，而是“技術(shù)吸納”效應(yīng)。模仿效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)在一定程度上是存在的，但是由于跨國(guó)公司一般都是將成熟技術(shù)投入到東道國(guó)當(dāng)?shù)兀�而將先進(jìn)技術(shù)或先進(jìn)的技術(shù)環(huán)節(jié)保留在國(guó)外，加上外資企業(yè)對(duì)技術(shù)的嚴(yán)格控制和保密措施，使模仿效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)的發(fā)揮受到限制。
　　“以市場(chǎng)換技術(shù)”目的并未達(dá)到
　　“以市場(chǎng)換技術(shù)”是我國(guó)工業(yè)領(lǐng)域引進(jìn)國(guó)外技術(shù)比較常用的一種做法，指通過(guò)向國(guó)外廠商出讓我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額以獲得國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的策略。“以市場(chǎng)換技術(shù)”可分為兩種方式：一是通過(guò)吸引FDI引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)；二是將進(jìn)口國(guó)外產(chǎn)品和技術(shù)結(jié)合起來(lái)，即“技貿(mào)結(jié)合”，通過(guò)貿(mào)易達(dá)到引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的目的。我國(guó)在許多行業(yè)都是采用通過(guò)引進(jìn)外資以求實(shí)現(xiàn)“以市場(chǎng)換技術(shù)”的目標(biāo)，但這種方式存在許多問(wèn)題。
　　我國(guó)的許多制造企業(yè)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，本身已經(jīng)具備一定的技術(shù)開(kāi)發(fā)能力并創(chuàng)立了自己的品牌。由于各種原因與國(guó)外跨國(guó)公司合資或被兼并后，合資企業(yè)引進(jìn)跨國(guó)公司的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)。在此情形下，中方自主開(kāi)發(fā)創(chuàng)新的動(dòng)力不足，放棄了中方原本已經(jīng)具備的一定的技術(shù)開(kāi)發(fā)能力和品牌，轉(zhuǎn)而采用和依靠跨國(guó)公司提供的技術(shù)。不少中外合資企業(yè)在合資后，拆散了原來(lái)企業(yè)已有的技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，造成中方對(duì)外商技術(shù)依賴和自主創(chuàng)新能力退化萎縮。
　　由于跨國(guó)公司投入的技術(shù)一般并不是其最先進(jìn)的技術(shù)，合資企業(yè)只有按照外商轉(zhuǎn)讓的技術(shù)生產(chǎn)，同時(shí)以高價(jià)從國(guó)外進(jìn)口關(guān)鍵零部件。一個(gè)原本集研究開(kāi)發(fā)和制造為一體的企業(yè)變成了一個(gè)加工組裝工廠，喪失了技術(shù)集成的機(jī)會(huì)。對(duì)國(guó)外跨國(guó)公司而言，既通過(guò)直接投資占領(lǐng)了我國(guó)市場(chǎng)，又通過(guò)收取技術(shù)轉(zhuǎn)讓提成費(fèi)和提供關(guān)鍵零部件獲取高額利潤(rùn)，同時(shí)也達(dá)到了技術(shù)控制和壟斷的目的。
　　事實(shí)上，跨國(guó)公司向東道國(guó)投資目的，除了市場(chǎng)和利用當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)資源因素之外，其中重要的一個(gè)因素就是要將先進(jìn)的技術(shù)控制在自己公司內(nèi)部，以取得“內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)”。
　　一些中國(guó)企業(yè)通過(guò)引進(jìn)外資“以市場(chǎng)換技術(shù)”的目的并未達(dá)到，甚至導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)自主開(kāi)發(fā)能力的減弱。我國(guó)在汽車行業(yè)的情況便是如此，出讓了巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，我國(guó)企業(yè)并沒(méi)有真正得到跨國(guó)汽車廠商的專有技術(shù)所有權(quán)，對(duì)國(guó)外廠商的技術(shù)依賴加大，自主開(kāi)發(fā)能力反而削弱。
　　長(zhǎng)此以往，我國(guó)在許多行業(yè)上多年積聚起來(lái)的研究開(kāi)發(fā)資源和能力以及中國(guó)品牌將逐步喪失。
　　裝備制造業(yè)的發(fā)展需“自主化”
　　隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的不斷加深和我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的不斷擴(kuò)大，對(duì)是否需要發(fā)展我國(guó)的民族工業(yè)這一問(wèn)題存在不同的觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為，國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力取決于民族產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，因此強(qiáng)調(diào)發(fā)展民族工業(yè)仍然具有現(xiàn)實(shí)意義。對(duì)于不同重要程度的產(chǎn)業(yè)，本國(guó)的控制程度可以有所不同，民族工業(yè)的概念強(qiáng)弱程度可以有所區(qū)別。
　　由于我國(guó)是發(fā)展中大國(guó)，裝備制造業(yè)對(duì)提高我國(guó)綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義，因?yàn)槿舾裳b備制造領(lǐng)域涉及國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)命脈。為了保證我國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展并成為世界政治經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，防止受制于人，加快我國(guó)裝備制造業(yè)的發(fā)展不僅僅是要促進(jìn)我國(guó)國(guó)內(nèi)各種所有權(quán)結(jié)構(gòu)的裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)展，尤其應(yīng)當(dāng)促進(jìn)我國(guó)民族裝備制造業(yè)的自主發(fā)展，提高我國(guó)裝備制造業(yè)的自主化能力。
　　因此，我國(guó)裝備制造業(yè)引進(jìn)外資的指導(dǎo)思想應(yīng)該是，在促進(jìn)我國(guó)境內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，尤其要以強(qiáng)調(diào)促進(jìn)我國(guó)內(nèi)資企業(yè)發(fā)展及提高競(jìng)爭(zhēng)力的自主化發(fā)展為導(dǎo)向。FDI的進(jìn)入應(yīng)以不損害我國(guó)企業(yè)的成長(zhǎng)為限，自主化發(fā)展是以提高裝備自主化及其自主開(kāi)發(fā)核心能力為核心，以培育、促進(jìn)我國(guó)內(nèi)資企業(yè)成長(zhǎng)、壯大為目的。筆者認(rèn)為，裝備制造業(yè)自主化的主要內(nèi)容包括三個(gè)方面：保持我國(guó)資本對(duì)企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的所有或者控制；我國(guó)自主掌握和控制核心技術(shù)；采用中國(guó)的產(chǎn)品品牌等。
　　調(diào)整外資政策的四個(gè)建議
　　為了促進(jìn)我國(guó)裝備制造業(yè)的自主化發(fā)展，我國(guó)外資政策應(yīng)當(dāng)從以下四個(gè)方面進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
　　第一，針對(duì)不同的行業(yè)，引進(jìn)外資的政策應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別
　　對(duì)于外資進(jìn)入一般的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)可少設(shè)或不作限制，而我國(guó)基礎(chǔ)十分薄弱或者完全沒(méi)有基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)可以通過(guò)引進(jìn)外資的方式來(lái)發(fā)展。對(duì)于國(guó)內(nèi)經(jīng)過(guò)多年發(fā)展已經(jīng)具備相當(dāng)?shù)募夹g(shù)和生產(chǎn)基礎(chǔ)并具有巨大的市場(chǎng)需求空間的產(chǎn)業(yè)，特別是一些涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、體現(xiàn)一國(guó)工業(yè)與科技實(shí)力的戰(zhàn)略性裝備產(chǎn)業(yè)，應(yīng)當(dāng)對(duì)外資的進(jìn)入進(jìn)行控制或限制。對(duì)于這些產(chǎn)業(yè)，必須貫徹自主化發(fā)展方針，保持我國(guó)在此產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的自主控制地位，為國(guó)內(nèi)的企業(yè)成長(zhǎng)和壯大提供足夠的市場(chǎng)空間。對(duì)跨國(guó)公司有針對(duì)性地并購(gòu)我國(guó)大型骨干企業(yè)，從而企圖取得控制權(quán)和壟斷市場(chǎng)的行為尤其要予以關(guān)注和限制。
　　第二，利用外資的主要目的應(yīng)從用于彌補(bǔ)資金短缺向引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)變
　　一方面，從政策上鼓勵(lì)和促使或者迫使跨國(guó)公司將其先進(jìn)的技術(shù)帶入國(guó)內(nèi)。技術(shù)溢出的效果與東道國(guó)本身的技術(shù)水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況是密切相聯(lián)系的，東道國(guó)本身的技術(shù)水平越高，與外國(guó)跨國(guó)公司的技術(shù)差距越小，越有利于技術(shù)溢出